TIPOS PENALES CONSAGRADOS EN LA LEY GENERAL DE BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS
TÍTULO VII
DE LAS SANCIONES Y
DE LOS RECURSOS
CAPÍTULO I
DE LAS SANCIONES
ADMINISTRATIVAS
SECCIÓN II
DE LAS FALTAS CONTRA
LA CONFIANZA PÚBLICA
1. Del uso y aprovechamiento de las denominaciones y operaciones de
Intermediación financiera. Art. 413.
2. De los servicios y operaciones ofrecidas, efectuadas o publicadas en
contravención de la normativa. Art. 414.
3. Infracciones de los auditores externos y peritos avaluadores. Art.
415.
SECCIÓN III
DE LAS FALTAS CONTRA
LA BUENA ADMINISTRACIÓN
4. Del incumplimiento a la
Normativa de Control Interno, de Inversiones y Operaciones,
de Contabilidad, y de las obligaciones previstas en otras Leyes. Art. 416.
5. Negativa de Suministrar Información o Acatar las Medidas Impuestas.
Art. 417.
6. Otorgamiento Indebido de Créditos. Art. 418.
7. Sanciones a las Emisoras de Tarjetas de Crédito y los Almacenes
Generales de Depósitos. Art. 419.
8. Sanciones a las Oficinas de Representación. Art. 420.
9. De la Responsabilidad
Personal en la Emergencia Financiera.
Art. 421.
SECCIÓN IV
DE LAS FALTAS CONTRA
LA FUNCIÓN PÚBLICA
10. Incumplimiento a la Normativa
Legal Referente a las Obligaciones para con la Superintendencia.
Art. 422.
11. Obstaculización de las Funciones de la Superintendencia.
Art. 423.
12. Negativa a Suministrar Información durante las Inspecciones. Art.
424.
13. Falta de Pago del Aporte al Fondo de Garantía de Depósitos y Protección
Bancaria. Art. 425.
14. Responsabilidad Personal por Falta de Pago del Aporte al Fondo de
Garantía de Depósitos y Protección Bancaria. Art. 426.
15. Negativa a Suministrar Información. Art. 427.
16. Incumplimiento de Medidas. Art. 428.
CAPÍTULO II
DE LAS SANCIONES
PENALES
17. Fuerza Probatoria. Art. 429.
18. Captación Indebida. Art. 430.
19. Aprobación Indebida de Créditos. Art. 431.
20. Apropiación o Distracción de Recursos. Art. 432.
21. Fraudes Documentales. Art. 433.
22. Información Falsa para realizar Operaciones Bancarias. Art. 434.
23. Información Financiera Falsa. Art. 435.
24. Simulación de Reposición de Capital. Art. 436.
25. Incumplimiento de los Auditores Externos. Art. 437.
26. Incumplimiento de los Peritos Avaluadores. Art. 438.
27. Oferta Engañosa. Art. 439.
28. Responsabilidad en el Fideicomiso. Art. 440.
29. Contravenciones Contractuales. Art. 441.
30. Información Falsa en el Fideicomiso. Art. 442.
31. Ocultamiento de información en la Declaración
Institucional. Art. 443.
32. Revelación de Información. Art. 444.
33. Fraude Electrónico. Art. 445.
34. Apropiación de Información de los Clientes. Art. 446.
35. Apropiación de Información por Medios Electrónicos. Art. 447.
36. Difusión de Información Falsa. Art. 448.
37. Pena Accesoria. Art. 449.
38. Falso Testimonio. Art. 450.
SECCIÓN VI
DE LAS
RESPONSABILIDADES Y LAS SANCIONES
39. De las Responsabilidades Personales. Art. 498.
40. Sanciones a las Instituciones. Art. 499.
Fuente: Ley General de Bancos y Otras Instituciones
Financieras. Decreto N° 1.526 de fecha 3 de noviembre de 2001.
